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新三板發行、連續競價等業務系統正式上線!券商積極備戰精選層

2020-04-01 10:25 文章來源:經濟觀察報 作者:

【導讀】 3月30日,新三板公開發行、連續競價等業務系統正式上線,在新三板有序推進的同時,多家券商早已成立專項工作組,積極響應相關要求,做好各項業務、技術準備和推廣工作.

3月30日,新三板公開發行、連續競價等業務系統正式上線。日前,全國股轉公司在開展上述業務的技術系統通關測試后,表示各參測機構核心技術系統均已達到上線要求。

全國股轉公司監管一部總監助理時晉于3月26日晚間透露,精選層預計今年上半年或三季度左右完成組建,對于受新冠疫情影響導致披露年報出現困難的公司,也將很快會出臺政策靈活安排。

“本輪新三板改革,重新梳理了內部分層并進行差異化的制度安排,使得企業準入標準、信息披露要求、合格投資者認定、市場交易機制等各項規則更為合理,并且在不同層級市場之間理順了進入、調出等銜接與轉換機制,具有全面性、針對性和創新性。”廣發證券方面向經濟觀察網記者表示。

實際上,在新三板有序推進的同時,多家券商早已成立專項工作組,積極響應相關要求,做好各項業務、技術準備和推廣工作。有的券商還將新三板業務開展情況納入2020年營業部發展目標考核,從開戶、收入、資產三個維度設置考核權重。據券商方面反饋,目前,新三板投資者關注度和開戶數正在穩步上升中,而隨著精選層項目的落地,券商投行、零售業務均將迎來新的增長。

券商摩拳擦掌

據記者了解,推進新三板改革的制度背景下,廣發證券早在去年11月便從公司層面設立了“新三板改革專項工作小組”,統籌協調公司各相關部門的專業力量,做好業務、合規、風控、技術、結算等各項準備工作。

“系統準備方面,本次新三板改革公司共涉及20套系統的改造。目前已嚴格按股轉公司要求完成了第一階段的適當性差異化管理及集合競價撮合頻次調整相關內容的上線,第二階段的公開發行和連續競價相關改造,也已按要求完成了共3輪仿真測試及4輪周末全網測試,并按計劃在3月28日參加了通關測試及上線工作。”廣發證券相關人士透露。

另有多家券商也高度重視新三板業務改革落實與推進工作。據悉,中信證券同樣統籌各部門成立了專項工作組。公司優先提供各項資源至專項組,并以專項組中的各系統為支撐,由IT牽頭聯合對應業務部門進行需求開發、驗證測試、意見反饋等,進而由專項目匯總和決策,統籌需求和目標,最終實現和完善技術系統的可用性與易用性。

國信證券則成立了領導小組,由公司總裁擔任組長,公司副總裁擔任副組長,負責統籌、指導、協調公司新三板改革相關工作。工作小組由投資銀行事業部副總裁擔任組長,投資銀行質量監控總部、信息技術總部、集中運營總部、經紀事業部相關部門負責人擔任副組長。而申萬宏源也成立了包括場外、零售、自營、信息技術等相關部門在內的新三板改革工作小組,以全面推進落實新三板改革相關系統開發、業務推廣等各項工作。

精選層蓄勢待發

為加強新三板改革拓展工作,廣發證券方面表示,公司已經針對新三板各項業務設定了相應的績效考核激勵機制,而在這一策略上,其他券商也有同樣的想法。

據悉,國信證券啟動了新三板營銷競賽活動,設置新三板專項獎金,同時對員工和分支機構分別設置了個人獎和組織獎。各分支機構已成立了新三板業務專項工作小組,指定專門的業務負責人,將新三板開通情況、客戶服務黏度都納入員工考核要求,同時下發配套激勵和競賽方案,包括潛在客戶服務覆蓋率、開通率,開通數等指標,并且各項指標落實到服務經理,責任到人。

申萬宏源則將新三板業務開展情況納入2020年營業部發展目標考核,從開戶、收入、資產三個維度設置考核權重。同時,新三板經紀業務作為公司創新業務之一,適用于高于常規經紀業務的收入獎勵標準,從激勵機制上引導員工積極拓展新三板業務。公司還參照科創板業務推廣期間制定的開戶動員目標及目標完成情況,制定了新三板合格投資者開戶動員目標,即在新三板股票交易規則相關改革措施正式落地實施前,力爭公司符合開通掛牌公司精選層股票交易權限條件的投資者全部開通相應類別合格投資者交易權限。

談及相關投行業務,廣發證券認為,允許掛牌企業通過公開發行進入精選層,實行保薦制度,并在后端與主板市場建立平滑的轉板機制,給投行帶來了直接業務機會。存量新三板掛牌企業中,符合精選層標準的,大都有動力通過公開發行躍升至精選層掛牌;而一些未在新三板掛牌的企業,出于未來轉板的目的,亦可能先選擇到創新層掛牌然后公開發行進入精選層。

“公司目前儲備擬申請在精選層掛牌的項目10個左右,正陸續按照時間計劃正常推進,部分項目已經進入公司內部的審核流程。”廣發證券相關人士透露。“現階段,公司主要考慮三項標的篩選標準。首先看公司規范程度,包括公司自掛牌以來的公司治理、內部控制和日常信息披露等;其次則是公司所處的行業屬性,包括公司是否符合精選層定位、行業監管要求,是否符合《精選層掛牌審核問答(一)》中明確的創業創新型實體企業;最后要看公司的成長性,公司目前和后續幾年是否具備較好的成長性。”

公開數據顯示,目前,已有超過100家掛牌企業披露了擬申報精選層的意向,而隨著各項技術和政策的準備就緒,這個數字在4月份以后有望實現快速突破。

 

標簽: 新三板 精選層

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